屡收罚单、项目“踩雷”、实控人不明 中泰信托陷“内忧外患”
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来源:本站
2019-09-09

屡收罚单、项目“踩雷”、实控人不明 中泰信托陷“内忧外患”

  雪上加霜,中泰又领一罚单。

  8月21日,上海银保监局官网披露了关于中泰信托的行政处罚信息。   罚单信息显示,因2014年12月至2018年7月,中泰信托对某业务未能做到全过程、动态化尽职管理,违反了《中华人民共和国业监督管理法》第四十六条第(五)项,被责令改正,并处罚款50万元。   记者注意到,目前,中泰信托还面临着实控人不明,受地方债务危机牵连而风险逐渐暴露的情况,加强内控、处理和防范风险迫在眉睫。

  再领罚单  事实上,这是中泰信托今年接到的第二张罚单。   今年5月,中泰信托因在2015年7月违规承诺某不受损失,受到监管部门警告,并根据《金融违法行为处罚办法》第二十八条、《行政处罚法》第二十七条,被没收违法所得万元。

  中泰信托此前表示,该项目是2015年度的,已在2017年正常结束。

与委托人签订的《退出支持协议》项下受让义务履行条件并未满足,无须履行,受益人等相关各方权益均未受损。   “虽然各方权益均未受损,但当时我司在该信托项目的运作过程中确有审慎不足之处,已深刻反省,切实整改并进行内部处罚和问责。

”中泰信托进一步表示。   今年以来,贵州债务危机牵连到多家金融机构,中泰信托便是其中之一。

  据相关媒体报道,其发行的弘泰1号、11号等集合均投向贵州,因融资方资金紧张而被动展期:弘泰1号未给出具体的兑付方案,弘泰11号的本金还在争取中。 除贵州外,中泰信托投到西北地区的恒泰18号等也未能顺利兑付。   从2018年的上看,中泰信托下滑明显。

  根据2018年年报,中泰信托实现亿元,亿元,分别较2017年的亿元和亿元下降34%、40%。

  手续费和方面,更是由2017年的亿元下降到2018年的亿元,降幅逾50%。

  股权关系错综复杂  值得注意的是,中泰信托目前还面临着实控人不明的情况,其问题可谓是错综复杂。   根据中泰信托2018年年报,中泰信托注册资本为51660万元,股东总数为6家。

  从股权结构来看,中闻投资控股有限公司(下称“华闻控股”)、上海置业股份有限公司(下称“置业”)、广联(南宁)投资股份有限公司(下称“广联投资”)分别持有中泰信托%、%和20%的股份。

  2017年12月,置业发布称,其参股子公司中泰信托收到了原上海银监局下发的《审慎监管强制措施决定书》,中泰人治理存在严重缺陷,实际控制人不明,且部分业务开展违反相关法规规定。

对此,责令中泰信托暂停新增集金信托计划,存续集合资金信托计划不得再募集。   中泰信托在2018年年报中指出,公司股东华闻控股、广联投资与新黄浦置业存在,北京有限公司(德瑞股权投资集合资金信托计划)持有华闻控股100%股权,华闻控股持有广联投资%股权,华闻控股及广联投资分别持有上海新华闻投资有限公司(下称“上海新华闻”)50%的股权,上海新华闻持有新黄浦置业%股权,为其第一大股东。

  记者注意到,今年6月份,关于实际控制人阳光化的问题,中泰信托对相关媒体回复称,“实际控制人阳光化的推进工作一直在进行中,但目前尚未最终完成。 ”  也有投资人表示,在实控人不明的情况下,可能导致在处理违约的过程中难以尽职尽力。

(文章来源:报)。